RPA应用案例

主讲：马兆林

▪ 目  录

一、RPA财务机器人

二、RPA应用案例

三、RPA应用成功关键——组织与人

一、RPA财务机器人

RPA全新的财务核算处理方式

财务机器人业务处理流程

智能开票（语音识别/自然语言处理）

什么是RPA——Robotic Process Automation

RPA白领机器人误区

RPA机器人优势

相关技术对比

向认知机器人流程自动化发展，机器人流程自动化与人工智能的互动

企业如何利用机器人流程自动化获得竞争优势

RPA带来诸多裨益

企业发现，他们投资RPA所产生的裨益远不止于成本减省。

前5大RPA业务场景标准

机器人流程自动化将生产率提高5%～15%，后台工作任务最适合进行自动化

当前业务流程面临的挑战

RPA的特点：

执行重复性、标准化、规则明确的任务

全年365天，7*24小时，不知疲倦

安全可靠、效率和准确率高

自动化数据录入、数据处理

流程处理调整

跨系统跨应用操作

在用户界面运行、不受制底层IT架构

RPA解决的问题

智能时代来临，带上你的机器人员工

操作自动化需求领域

全自动流程机器人实施效益分析

自动化机器人带来的不仅仅是成本优势

核心技术的演进发展

用户行为分析

无人值守自动化机器人

成熟的RPA框架为支撑，提供能力+的基础

能力工具化，可视化的流程配置

专家模式——Python扩展支持

丰富的场景功能支持

全面模拟桌面操作

强大的数据处理能力

多种OCR方案，实现精准图像识别

共享知识学习及支持平台

机器人运行过程回溯——专利录屏技术

强大的机器人工作回溯能力

自动化集中管理

可视化数据展现

自定义报表/ROI分析

应用RPA技术，紧跟时代的步伐

如今，众多企业正争相挖掘下一代数字化技术的价值，其中包括数字劳动力，其能力远超Excel里“宏”的应用。

机器人流程自动化(RPA）是一种数字化劳动力的形式，通过软件机器人的参与使工作流程自动化。这些机器人便于配置，只需掌握少量的IT知识即可被快速培训和部署，自动执行人工任务。他们可以执行很多任务，例如在多个应用程序之间复制粘贴数据，核对和交叉比对不同系统之间的数据，以及在业务流程的关键点做出高级决策。

RPA甚至被应用在更动态的工作环境中，包括参与到与客户和员工的直接互动中，例如处理客户保险索赔或者给新员工设置适当的IT访问权限。

RPA对于企业的运作和竞争力有很重要的积极影响，具体体现在：经济价值、劳动力优势、质量提升、柔性执行、灵活性及快捷性优势。

估计45%的工作任务可以被自动化，节省2万亿美元的全球劳动力成本。

另外，RPA项目证实了自动化科技的价值，使企业人员更适应与数字化劳动力一起工作，进而为全面应用机器学习或其他形式的人工智能做好准备。

对于内部审计来说，RPA带来的是更多的机会和更大的责任。由于业务流程通过RPA技术被重新设计并自动化，使内部审计员有机会成为一个值得信赖的咨询者并与其他职能部门领导者合作来提升控制环境。

在内部审计实践中，自动化流程需要设计新的测试方法来审计。内部审计专业人员也有责任去了解机器人自动化流程所带来的风险，以确保妥善合理地设计公司的控制活动，并能有效运行该控制活动来规避这些风险。

同时RPA带来的最大机会在于：控制测试和其他有关内审部门的管理任务可以通过RPA被自动化，从而扩大内部审计的容量，让审计员们可以集中精力在更有价值的工作上。

随着RPA势头的日益增强，内部审计专业人员应通过帮助企业理解和控制RPA的风险，以及自身应用RPA技术，来紧跟时代的步伐。

RPA可以自动化的任务包括：

控制测试的自动化；

RPA彻底变革内部审计工作方式，鉴别整改未完成项目，发送电子邮件给责任方，在逾期后实时跟进并记录整改状态；

跟踪年度审计计划的进度，或跟踪和监测关键风险指标；

（KRI）自动化报告和仪表盘，包括审计委员会和管理层报告模板或内部审计部门自身的平衡计分卡在各个系统中评估数据质量，例如在主数据文件中，检查域的完整性，重复部分和校验。

实现一个成功的RPA项目需要从整体框架全面考量

一个可以驱使企业选择正确流程进行自动化并可以将这些流程按优先级排序的策略；可以进行管治；可以发展测试和部署；

配备可管理新的机器人劳动力的合适的基础设施；

可以提供相应支持的运营模式；

一个正式的战略和路线图会使自动化项目的实施非常严格，能将自动化工作变成一个可持续的、变革性的项目；

精心设计并提供的培训可以迅速帮助内部审计终端用户掌握必备技能，以使数字化劳动力在新的运营模式下，可长期持续稳定地投入工作。

开展RPA项目需要考虑的多种风险类别

自动化可以帮助企业增加合规力度并降低企业风险。

同人类相比最大不同点在于，人工操作可能会跳过一个流程步骤，或者在处理同一类型交易时前后不一致，而软件机器人会以设定好的标准方式处理任务，没有主观偏见或操作程序的不同，故而保证了极高的准确性。

当然，如果控制措施没有到位或没有监控，RPA也会带来一定风险。

例如，因为RPA的执行是完全一致的，任何错误都会在业务流程和数据组中变成系统性和扩散性问题；

或者，如果有一个业务流程环节改变了，但是机器人还没有及时调整，这就会导致工作结果的不准确性甚至作业无法进行；

还有可能存在其他潜在风险，例如，有人未经授权访问了一个机器人，一旦机器人被“黑客”控制，它的程序也可以被改变或用来处理未经授权的任务。

首席审计执行官需要考虑的问题

首席审计执行官们长期面临提高内审部门业务贡献和优化成本的绩效压力。

RPA可以为显著提高生产力、降低成本和控制风险方面做出潜在巨大的贡献。

内审部门现在应当主动参与到企业的RPA项目中，为企业引入RPA制定战略和路线图。

由于新兴技术的新一波浪潮对每个行业都产生了冲击，有远见的审计委员会将会提出RPA问题，而现在已经有所行动的首席审计执行官会有绝对的先行优势。

我们是否已经清点了内部审计流程，鉴别出了人工所做的但适合交给机器人的那些具有重复性的普通日常任务？

我们是否考虑过现有的某些流程可以先被简化进而自动化（挑战现状）？

我们是否已经与企业或职能部门的领导人联系，了解可以在哪里或可能在哪里使用RPA，并与他们协调RPA的计划？

二、RPA应用案例

应用场景举例

RPA工作场景

RPA技术的适用对象或解决方案主要面向以下需求：

RPA的部分场景

财务场景

财务对账处理

机器人每月自动登录财务系统，下载固定科目对应的科目余额表、辅助余额表，按照既定的规则进行对账操作，并将对账结果邮件发送指定收件人。

银行——兴业石家庄分行——应用场景——报表业务流程

银行——广发银行——人行系统数据查询及报送流程自动化

中国石化——南京共享中心——项目文本审查

中国石化——南京共享中心——HR奖金单独发放

RPA适用丰富的业务场景

银行——浦发银行收益分析及计算

RPA技术指标

三、RPA应用成功关键——组织与人

到2021年，机器人流程自动化（RPA）市场规模预计将达到21亿美元。

对于依赖快速、高效流程的企业来说，自动化有望提高效率，为业务用户和最终客户提供更优质的服务。

企业有多种途径和可能的切入点来实现自动化。比如，采用独立的软件解决方案、成熟的业务管理系统，或者完全外包。每种途径都有各自的优势和劣势，也蕴藏着风险和潜在的收益。

其中一项备受瞩目的技术是机器人流程自动化(RPA)。您可以将RPA看作网关，它能帮助您引入自动化，并以低成本和近乎零风险的方式获得业务收益。软件“机器人”复制日常人机互动，自动执行单调的重复性任务。借此，能够填补人工互动与完全自动化之间的缺口。

RPA尤其适合在以下情况下使用：

当IT资源和预算有限时，或者当后端应用缺乏良好的API，因而必须作出重大调整才能实现自动化。

但是，为了妥善部署RPA，您需要了解技术的收益和局限，以及如何利用RPA扩展其功能和价值。

RPA在自动化领域的地位

部署RPA软件并不等于从头构建全自动化的流程和平台。借助独立的RPA，软件机器人几乎能执行人类做的所有工作：比如数据检索和输入、按钮点击、文件上传和下载或者发票处理等任务。

尽管这是一个个重大的局限，但是RPA能让您大获裨益，因为它能解放员工，让他们从事更高价值的工作。

另一方面，完全自动化从一开始就使用专门为自动化打造的系统和流程，甚至第三方服务。由于这个原因，完全自动化的潜在收益会更高，不过责任也更大。

但是，也存在折中选择。当与其他自动化软件集成以增强自身的核心功能后，RPA能够用于更多的场景，比如可以和数据捕获、业务规则以及工作流程等，一起成为自动化战略的重要组成部分。

国内RPA十大行业使用率调查

了解RPA最佳实践

在开始实施RPA项目前需要考虑的4个部分

RPA项目6步走战略

发现潜在流程——目标流程特点

RPA：能做什么，不能做什么？

RPA是一种能够模拟人工来执行相对简单、重复性任务的软件。

RPA不会单凭一己之力自动执行整个业务流程或工作流程。

机器人：是机会还是威胁？

员工可能认为，自动化技术会威胁工作“饭碗”。但是，如果部署得当，自动化技术能为企业和员工创造机会：

RPA替代的是人工任务，而不是人员。它起的是辅助作用，它接管高度重复的任务，帮助员工更好地完成自己的工作。

员工的知识变得更为宝贵，因为现在员工有时间来运用知识惠及企业及其客户。

RPA有助于提高流程的准确性，降低总体拥有成本。

对于企业而言，意义显而易见：企业需要思考存在的机遇而非潜在问题，并做好准备。这意味着，企业必须了解自动化带来的收益。

什么样的自动化程度最适合您？

部署RPA的最佳方式取决于用例。为了获得高投资回报，您需要将功能与预期结果进行匹配，这一点很关键。

实际上，您有两种选项：

①部署独立的RPA，轻松实现自动化。

②将RPA与其他软件结合，创建更成熟的“RPA+“能力。

关键在于，清楚地了解何时使用独立的RPA，何时需要考虑添加更多先进的功能来实现增强，比如添加非结构化数据捕获、业务规则管理或工作流程编排协调等功能。

选择合适的方法

建立机器人流程自动化能力中心

实施路线图，确定任务的优先级并定义机器人流程自动化实施战略

要在整个公司内成功应用机器人流程自动化，除了简单的概念验证之外，还需要树立一个愿景和一套反映公司战略一致性的运营框架。

作用与使命:

机器人流程自动化能力中心，确保机器人流程自动化成功整合

机器人流程自动化能力中心的核心，帮助识别用例

预见到其对工作和技能的影响是成功应用机器人流程自动化的基石

培训与人才流动是企业人事变革的核心，在引入机器人流程自动化之前，做好人力资源方面的准备工作有助于为员工重新安排工作。

建立量化的、全球性的、详细的、明确时间安排的人才流动供需愿景。

分析差距，确定标准的职业发展路径，提出优化措施

量化部门/岗位、级别、地点与工龄等指标，预测供需差距；

建立从下降到上升的职业发展路径（培训课程、连续转岗等）；

采取措施，缩小差距（例如临时性的、以项目为基础的活动，二次外包等）。